近年来，宁夏凯发k8立足地方国有类金融企业特点，深入推进内控体系建设，持续筑牢风险“防火墙”，不断提升经营管理的科学化、规范化、法治化水平，确保凯发·k8(国际) - 官方网站·一触即发
保值增值，助力公司高质量发展和“十四五”稳步开局。
搭框架，夯基础。构建全方位责任体系，印发了《宁夏凯发·k8(国际) - 官方网站·一触即发
投资控股集团有限公司内控体系建设实施方案》，明确体系建设的组织领导和职责，从集团部室到子企业，从领导班子到基础岗位，横向到边、纵向到底，实现责任全覆盖、无盲区。做好基本动作，结合企业发展战略和经营发展实际，匹配经营规模、业务范围、竞争状况，明确内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五项重点。明确治理主体权责边界，印发了《党委会、董事会、总经理办公会运行规则》，修订了授权管理办法并制定授权清单。以编制《内控体系建设手册》为切入点，完成对公司基本情况、组织结构、人力资源、法人治理结构、信息与沟通、企业文化建设、战略规划等内容的系统梳理，夯实了体系建设基础，通过对组织架构和业务的全盘梳理，确保将内控体系建设嵌入重要业务领域和关键环节。
查缺陷，补短板。按照全面性、合法性、制衡性、合规性、适应性五项原则为准绳，全面开展制度梳理，通过部门自查、法务审计复查等动作，共梳理制度82项，修订完善制度30项。明确重点控制环节，全面梳理人力资源、资金管理等控制流程，明确流程控制目标、识别流程风险点，绘制流程图14个，审批表单25个。建立风险管理评估机制，明确重大决策、业务风控等审查重点，2021年上半年共计审核基金设立方案6支、投资项目3个、转贷业务20笔，对26笔在投项目开展了抵质押物核查工作。聘请第三方会计师事务所进行了为期3个月的现场评价，运用个别访谈、穿行测试、抽样测试、专题讨论等方法，评价了包括企业文化、风险管理、投资管理等24个业务模块，形成了《内部控制缺陷报告与整改建议书》。对股权投资、不良资产收购、担保、基金、转贷、农村产权登记交易等业务进行流程梳理和风险点识别，通过授权管理、决策审批、风险审查、不相容职务控制等措施，规范重要岗位、关键人员的职责，形成紧密衔接、相互制衡、相互监督的风险防控机制。
重考核，促提升。从“头部管理”做起，党委、董事会、经理层高度重视，定期听取内控体系建设进展情况，督促任务落实。制定时间表、路线图，将体系建设任务按时间、岗位分解细化，将内控体系建设任务纳入全员月度绩效重点工作，让内控体系建设切实与全员的切身利益相挂钩，切实提高思想重视程度。强化体系建设考核和督导，落实内控缺陷整改，印发了《关于加强权属企业内控体系建设的实施意见》，开展调研、督导以及部分权属企业的内控体系建设验收和评价工作，2021年上半年完成基金公司、投资置业公司、典当公司、融资担保、金资公司、吴忠农产、金科公司、教育信息和生态枸杞9家权属企业完成内控体系建设及评价，对照评价体系表进行了验收，督促对问题及时整改，实现体系建设闭环管理，有效、保障各业务、各子企业合规、安全、稳健运行。
